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股票代號：6939

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股票名稱：啟弘生技

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發言日期：2025/04/09

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發言時間：19:50:55

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主旨：公告本公司董事會決議發行限制員工權利新股

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說明：

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1.董事會決議日期:114/04/09

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2.預計發行價格:採無償發行

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3.預計發行總額(股):普通股500,000股，每股面額新台幣10元，發行總額新台幣5,000,000元。

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4.既得條件:員工自獲配本次限制員工權利新股至既得日期間，須符合經本公司認定未曾有違反公司勞動契約、信託契約、公司治理實務守則、誠信經營守則、工作規則、競業禁止與保密守則或與公司間合約約定等情事，並達成所獲配指標之既得條件，方能既得該指標對應之獲配股數。指標A：於獲配日起任職滿1年，可既得獲配股數20%。指標B：於獲配日起任職滿2年，可既得獲配股數20%。指標C：於獲配日起任職滿3年，可既得獲配股數20%。指標D：於獲配日之該年度公司達成董事會通過之營收目標，可既得獲配股數5%。指標E：於獲配日之該年度公司達成董事會通過之稅前淨利目標，可既得獲配股數10%。指標F：於獲配日之次年度公司達成董事會通過之營收目標，可既得獲配股數5%。指標G：於獲配日之次年度公司達成董事會通過之稅前淨利目標，可既得獲配股數10%。指標H：於獲配日起算第三年度公司達成董事會通過之營收目標，可既得獲配股數5%。指標I：於獲配日起算第三年度公司達成董事會通過之稅前淨利目標，可既得獲配股數5%。

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5.員工未符既得條件或發生繼承之處理方式:若有員工未達既得條件，將無償收回已獲配股數並予以註銷；於例外情形(包括但不限於發生繼承)，則依本次限制員工權利新股發行辦法辦理。

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6.其他發行條件:依本次限制員工權利新股發行辦法規定。

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7.員工之資格條件:以限制員工權利新股授予日當日已到職之本公司及其國內外控制或從屬公司之全職員工為限(包括發行日當日依法或依公司規定在育嬰假或留職停薪期間之員工)；所稱控制或從屬公司，係依公司法第369條之2、第369條之3、第369條之9第2項及第369條之11之標準認定之。

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8.辦理本次限制員工權利新股之必要理由:為吸引及留任專業人才，獎勵對達成主要營運目標有卓越貢獻之員工。

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9.可能費用化之金額:基於上述既得條件，預估全數發行可能費用化之總金額為14,265仟元。

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10.對公司每股盈餘稀釋情形:依目前本公司已發行股數，暫估114年~117年每年對公司每股盈餘可能減少金額分別約為新台幣0.07元、0.14元、0.13元及0.06元。

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11.其他對股東權益影響事項:因每股盈餘稀釋尚屬有限，故對股東權益尚無重大影響。

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12.員工獲配或認購新股後未達既得條件前受限制之權利:本公司將以股票信託保管之方式辦理本次發行之限制員工權利新股。本辦法之規定：A.不得將該限制員工權利新股出售、質押、轉讓、贈與他人、設定擔保或作其他方式之處分。B.股東會表決權及股東配(認)股、配息權：與本公司其他普通股相同。

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13.其他重要約定事項(含股票信託保管等):本公司發行之限制員工權利新股，應以股票信託保管之方式辦理，並於獲配新股時，視為已授權本公司代理獲配員工代為簽訂、修訂信託有關合約。

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14.其他應敘明事項:本辦法經董事會三分之二以上董事出席及出席董事超過二分之一同意，並經有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會、出席股東表決權過半數之同意行之(或有代表已發行股份總數過半數股東之出席、出席股東表決權三分之二以上之同意行之)，向主管機關申報生效後始生效。若於送件審核過程中，因主管機關審核之要求而須做修正時，授權董事長修訂本辦法，嗣後再提董事會追認後始得發行。

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