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股票代號：2889

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股票名稱：國票金

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發言日期：2025/06/13

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發言時間：18:31:10

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主旨：代子公司國票綜合證券澄清6/13媒體報導內容

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說明：

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1.事實發生日:114/06/13

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2.公司名稱:國票綜合證券股份有限公司

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3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):子公司

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4.相互持股比例:不適用

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5.傳播媒體名稱:聯合報

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6.報導內容:114/6/13聯合報「國票金茶壺風暴有案外案？「他」身兼三職踩金管會紅線」

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7.發生緣由:澄清媒體報導

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8.因應措施:針對2025年6月13日聯合報刊載之報導「國票金茶壺風暴有案外案？『他』身兼三職踩金管會紅線」一文，國票金控代子公司特此鄭重澄清如下：一、本公司一向秉持公司治理、依法合規及內控內稽原則執行各項業務，對於主管機關所提出之任何建議或指導，皆予以高度重視，並即時依規完成相關檢討與改善作業。二、關於報導中提及之陳帝生先生，雖曾於本公司擔任顧問職務，但其顧問合約內容及工作範疇皆經董事會審核通過，並依公司內部制度執行，惟若有未臻完備之處，已於2025年第一季起完成相關調整，並已終止顧問委任合約。三、有關所稱「三重身分」、「人事安排」、「私募參與」等內容，部分報導為推測性連結或與事實不符。台端興業公司之董事改選、私募計畫等，均由該公司依照其公司章程與法令辦理，本公司僅就該公司辦理私募普通股必要性，依法提供專業意見與服務，並無涉入其內部治理或投資決策或私募對象之引進。四、針對報導中提及申訴案件，本公司已依勞動部指引及公司規定，啟動內部機制並尊重當事人申訴權益，邀集外部專家委員組成調查小組，將基於公正、客觀之立場進行調查程序。五、本公司並未參與任何形式之不當利益輸送、關係人交易隱匿、或內線交易等情事，對於外界錯誤報導與揣測性批評，將保留法律追訴權益，以維護公司與股東名譽。

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9.其他應敘明事項:無

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