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股票代號：4174

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股票名稱：浩鼎

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發言日期：2025/05/12

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發言時間：17:52:28

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主旨：本公司董事會決議辦理私募普通股案(補充公告)

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說明：

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1.董事會決議日期:114/05/12

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2.私募有價證券種類:普通股

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3.私募對象及其與公司間關係:

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    (1)本次私募普通股之對象，以符合證券交易法第43條之6及金融監督管理委員會112年9月12日金管證發字第1120383220號令等規定之特定人為限，目前尚未洽定應募人。

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    (2)目前擬參與私募之內部人或關係人可能名單如下表，惟該名單僅為潛在應募對象，不代表該等內部人或關係人已知悉或同意認購本次私募普通股案。可能之應募人如為本公司之內部人或關係人，因其對本公司營運相對瞭解，除可協助提高營運效益，且藉由私募現金增資，尚可強化董事持股成數，對本公司經營權能更加鞏固。可能應募之內部人名單及與公司之關係說明如下：內部人名稱與公司之關係-----------------------------------------------------梁賡義董事長，法人董事之代表人曾達夢法人董事之代表人丁琬芳法人董事之代表人盛成投資股份有限公司法人董事本人宜泰投資股份有限公司法人董事本人任盈實業股份有限公司法人董事之持股10%以上大股東潤泰興股份有限公司法人董事之持股10%以上大股東潤華染織廠股份有限公司法人董事之持股10%以上大股東盈家投資股份有限公司法人董事之持股10%以上大股東匯弘投資股份有限公司法人董事之持股10%以上大股東王慧君執行長本人陳雅琪副總經理本人高國霖副總經理及財務部門主管本人李淑娟協理本人簡哲新協理本人李威漢協理本人李婉芬協理本人陳嘉玲協理本人黃鐙毅協理本人楊明臻協理本人黃榮雄協理本人歐建志協理本人黃萬均協理本人羅安慈協理本人莊若晨會計部門主管本人法人應募人之前10名股東名稱及持股比例、與公司關係如下：宜泰投資股份有限公司之前十大股東持股比例與公司關係---------------------------------------------------------------------------任盈實業股份有限公司85.10%法人董事之持股10%以上大股東潤泰興股份有限公司14.90%法人董事之持股10%以上大股東盛成投資股份有限公司之前十大股東持股比例與公司關係---------------------------------------------------------------------------潤華染織廠股份有限公48.98%法人董事之持股10%以上大股東任盈實業股份有限公司23.81%法人董事之持股10%以上大股東盈家投資股份有限公司17.31%法人董事之持股10%以上大股東匯弘投資股份有限公司9.90%法人董事之持股10%以上大股東任盈實業股份有限公司之前十大股東持股比例與公司關係-------------------------------------------------------------------------尹衍樑92.86%無王綺帆7.14%無潤泰興股份有限公司之前十大股東持股比例與公司關係-------------------------------------------------------------------------尹衍樑99.997%無王綺帆0.003%無潤華染織廠股份有限公司之前十大股東持股比例與公司關係----------------------------------------------------------------------------潤泰興股份有限公司19.55%法人董事之持股10%以上大股東任盈實業股份有限公司19.14%法人董事之持股10%以上大股東長春投資股份有限公司18.44%法人董事之同一集團企業匯弘投資股份有限公司17.96%法人董事之同一集團企業尹衍樑13.70%無王綺帆6.55%無財團法人紀念尹珣若先生教育基金會4.40%無尹崇恩0.26%無盈家投資股份有限公司之前十大股東持股比例與公司關係----------------------------------------------------------------------------長春投資股份有限公司75.86%法人董事之同一集團企業潤華染織廠股份有限公司24.14%法人董事之持股10%以上大股東匯弘投資股份有限公司之前十大股東持股比例與公司關係----------------------------------------------------------------------------潤華染織廠股份有限公司63.53%法人董事之持股10%以上大股東潤泰興股份有限公司19.93%法人董事之持股10%以上大股東宜泰投資股份有限公司16.54%法人董事本人

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    (3)可能之應募人如為策略性投資人：因應本公司未來長期營運發展所需，在不造成本公司未來經營權發生重大變動之前提下，擬藉由策略性投資人之引進，增加本公司策略合作之機會，並可達到強化本公司技術能力、財務結構及市場競爭力等效益，故引進之策略性投資人將以可幫助本公司強化競爭優勢、創造股東權益。

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    (4)本公司目前尚未洽定特定人，洽定特定人之相關事宜擬提請股東會全權授權董事會處理之。

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4.私募股數或張數:不超過75,000仟股。

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5.得私募額度:在不超過75,000仟股額度內，於股東會決議日起一年內一次或分次，最多不超過三次辦理

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6.私募價格訂定之依據及合理性:

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    (1)私募普通股之價格訂定，應不低於本公司定價日下列二款基準計算價格較高者之八成：A.定價日前1、3或5個營業日擇一計算普通股收盤價簡單算數平均數扣除無償配股除權及配息，並加回減資反除權後之股價。B.定價日前30個營業日普通股收盤價簡單算數平均數扣除無償配股除權及配息，並加回減資反除權後之股價。

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    (2)實際定價日及實際發行價格視洽特定人之情形，擬提請股東會授權董事會依上述方式訂定。

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    (3)本次私募普通股實際發行價格之訂定將參考本公司營運狀況、未來展望、受限於三年不得自由轉讓以及資本市場情形，並依據「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」及現行法令之規定進行訂價，故其價格之訂定應有其合理性。

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7.本次私募資金用途:因應本公司未來長期策略發展及考量資金募集方式之多元化、國際化及時效性，藉由引入策略性或財務性投資人之資金，支持本公司未來營運成長及新藥研發之資金需求。

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8.不採用公開募集之理由:考量現行資本市場之不確定性、募集資金之時效性、可行性、發行成本及可能引進策略性投資人之實際需求，以及私募有價證券於一定期間內受轉讓限制之規定，亦可確保公司與應募人間之長期合作關係。為有效提高本公司籌資之機動性與靈活性，故不採用公開募集而擬以私募方式於適當時機向特定人籌措資金，以達到挹注所需資金之目的。

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9.獨立董事反對或保留意見:無。

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10.實際定價日:不適用。

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11.參考價格:不適用。

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12.實際私募價格、轉換或認購價格:不適用。

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13.本次私募新股之權利義務:

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    (1)本次私募及嗣後所配發之普通股，權利義務與本公司已發行之普通股相同；惟依規定，本次私募及嗣後所配發之普通股於本次私募普通股交付日起三年內，除依證券交易法第43條之8規定外，不得再行賣出。

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    (2)本次私募之普通股及嗣後所配發之普通股，自本次私募普通股自交付日起滿三年後，依相關法令規定申請補辦公開發行程序，並採帳簿劃撥交付無實體方式為之，申請上櫃交易。

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14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。

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15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。

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16.附有轉換或認股者，於私募公司債交付且假設全數轉換或認購普通股後對上櫃普通股股權比率之可能影響（上櫃普通股數A、A/已發行普通股）:不適用。

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17.前項預計上櫃普通股未達500萬股且未達25%者，請說明股權流通性偏低之因應措施:不適用。

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18.其他應敘明事項:本次私募計畫之主要內容，除私募定價成數外，包括定價日、實際發行價格、股數、增資基準日、發行條件、計畫項目、募集金額、預計進度及預計可能產生之效益等相關事項，暨其他一切有關發行計畫之事項，擬提請股東會同意授權董事會視市場狀況調整、訂定與辦理，未來如因法令變更、主管機關指示修正或基於營運評估或客觀環境需要變更時，亦擬請股東會授權董事會全權處理之。

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