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一、公告序號：1 

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二、股東會種類：股東常會 

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三、主旨： 

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公告本公司召開113年股東常會之會議內容(召開方式：視訊輔助股東會) 

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四、依據： 

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依公司法及證券交易法相關規定暨本公司民國113年3月5日董事會決議辦理。 

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五、公告事項： 

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　（一）開會日期：113年6月14日 

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　（二）停止股票過戶起訖日期：113年4月16日至113年6月14日 

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　　　　債券換股權利證書及轉換公司債停止轉換(過戶)之起訖日期：

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　（三）開會時間：09時00分(24小時制) 

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　　　　受理股東開始報到時間：08時20分(24小時制) 

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　　　　○實體方式召開 ○視訊方式召開 ●實體並以視訊輔助  

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　　　　開會地點：台北市信義區松仁路9號1樓國泰金融會議廳 

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　　　　視訊會議使用平台　●集保公司：https://stockservices.tdcc.com.tw 

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　　　　　　　　　　　　　○其它： 

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　（四）會議召集事由： 

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　　　　1.報告事項： 

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（1）一一二年度營業報告。

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（2）審計委員會報告。

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（3）一一二年度員工及董事酬勞分派情形報告。 

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　　　　2.承認事項： 

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（1）一一二年度營業報告書及財務報表承認案。

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（2）一一二年度盈餘分派承認案。 

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＊民國 112 年度盈餘分派承認案。

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　(盈虧撥補情形請詳本公司重大訊息及股利分派情形，查詢網址

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　https://mops.twse.com.tw/mops/web/t05st09_2)。尚未公告盈虧撥補議案者，

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　應於股東會開會日至少四十日前補行公告。) 

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　　　　　＊另擬現金增資元股，認購率％ 

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　　　　　＊其他： 

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　　　　3.討論事項： 

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（1）本公司章程修正討論案。 

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　　　　*討論議案是否涉及公司法、企業併購法或相關法令規定，異議股東得行使股份收買請求權：○是●否 

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　　　　4.選舉事項：●無○有　 

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　　　　目前依公司章程所定董監事之選任方式為●採用累積投票制　○採用全額連記法○其他 

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　　　　5.其他議案：●無○有　 

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　　　　6.臨時動議： 

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六、辦理過戶手續： 

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　（一）辦理過戶日期時間：113年4月15日17時00分前(24小時制) 

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　（二）辦理過戶機構名稱：國泰金控行政處股務科 

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　　　　　　　　　　地址：106台北市大安區仁愛路四段296號地下1樓 

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　　　　　　　　　　電話：(02)27087698轉9 

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　（三）辦理過戶方式： 

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凡持有本公司股票而尚未辦理過戶之股東，請於民國113年4月15日(星期一) 下午5時整前親臨本公司(台北市大安區仁愛路四段296號地下1樓)辦理過戶手續，掛號郵寄者以民國113年4月15日（最後過戶日）郵戳日期為憑。凡參加台灣集中保管結算所股份有限公司進行集中辦理過戶者，本公司股務科將依其送交之資料逕行辦理過戶手續。 

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　（四）其他：本公司113年3月5日董事會通過，自113 年4月20日起本公司股務事務將變更改由國泰綜合證券股份有限公司股務代理部（地址：台北市大安區敦化南路二段39號2樓）辦理，相關公告請洽悉本公司113年3月5日發佈之重大訊息。 

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七、受理股東提案公告及作業流程： 

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依公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得向公司提出股東常會議案，但以一項並以三百字為限。本公司擬訂於民國113年4月8日起至民國113年4月18日止受理股東就本次股東常會之提案，凡有意提案之股東務請於民國113年4月18日17時前送達並敘明聯絡人及聯絡方式，以利董事會回覆是否列為議案結果。 

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受理方式：書面方式：請於信封封面上加註『股東會提案函件』字樣，以掛號函件寄送；電子方式：Email信箱：service@cathayholdings.com.tw，請於郵件主旨加註『股東會提案』字樣。 

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受理處所：國泰金融控股股份有限公司行政處股務科，台北市大安區仁愛路四段296號地下1樓 

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是否列入議案標準：

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除有下列情事之一者外，股東所提議案，董事會應列為議案：

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一、該議案非股東會所得決議者。

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二、提案股東於停止過戶日時，持股未達百分之一者。

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三、該議案於公告受理期間外提出者。

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四、該議案超過三百字或提案超過一項之情事。 

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上開股東提案係為敦促公司增進公共利益或善盡社會責任之建議，董事會仍得列入議案。

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八、其他應公告事項： 

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＊依證券交易法第26條之2規定，對於持有記名股票未滿一仟股股東，其股東常會之召集通知得於開會30日前，以公告方式為之，故不另行寄發開會通知書，請股東攜帶身分證及原留印鑑逕向本公司行政處股務科洽詢開會事宜或於當日前往出席股東常會。（電話：02-27087698轉9）。持股滿一仟股以上之股東其開會通知書及委託書將於股東常會三十日前寄發各股東，屆時未收到者，請書明股東戶號、戶名、身分證字號或統一編號，逕向本公司行政處股務科洽詢。

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＊本次股東常會如有公開徵求委託書之情事，徵求人應於股東常會38日前依規定將相關資料送達本公司行政處股務科，電話02-27087698分機7614(李先生)，並副知證基會。

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＊本次股東常會委託書統計驗證機構為國泰綜合證券股份有限公司股務代理部。

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＊同一人或同一關係人單獨、共同或合計持有金融控股公司已發行有表決權股份總數超過百分之五者，應自持有之日起十日內，向金管會申報；持股超過百分之五後累積增減逾一個百分點者，亦同；持股超過百分之十、百分之二十五或百分之五十者，均應分別事先向金管會申請核准。(請參考金融控股公司法第4、5、16條)

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＊召開股東會視訊會議相關說明(實體並以視訊輔助方式適用)

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一、本次股東會視訊會議部分，係採用臺灣集中保管結算所股份有限公司（下稱集保公司）提供之平台，並依據股務處理準則及相關規定辦理，有關集保公司訂定之股東會視訊會議作業要點、問答集及操作說明等文件，請參閱集保公司官方網頁股東會視訊會議專區。

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二、股東欲以視訊方式參與者，應自民國113年 5月 15日起至 113年 6月 11日，於集保公司平台（網 址：https://stockservices.tdcc.com.tw）辦理註冊及登記；徵求人或受託代理人，欲以視訊方式參與會議者，應填寫徵求人及受託代理人登記以視訊方式參與股東會意願書（意願書請洽股務機構索取），並於民國113年 5月 15日起至 113年 6月 11日下午四時前，送達股務機構（地址：台北市大安區敦化南路二段39號2樓）辦理登記，並於股東會當日辦理報到、觀看直播、文字提問及投票。

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三、倘本次股東會於主席宣布開會前或會議進行中，因天災、事變或其他不可抗力情事，致視訊會議平台或以視訊方式參與發生障礙，無法召開或續行會議時，視訊輔助股東會經扣除以視訊方式參與股東會之出席股數，出席股份總數達股東會開會之法定定額，本公司依公開發行股票公司股務處理準則第44條之20第4項規定，股東會將繼續進行，不另作延期或續行安排。

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＊依本公司章程及發行甲種及乙種特別股權利義務之規定，特別股股東無表決權。

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＊本次股東常會未發放紀念品。

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＊本次股東會股東以電子方式行使表決權，相關事項如下：

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　1.行使期間：自民國113年05月15日至113年06月11日止

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　2.電子投票平台：

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　台灣集中保管結算所股份有限公司，網址：https://stockservices.tdcc.com.tw

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　3.其他說明：無

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九、特此公告 

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以上公告係由國泰金公司股東會召集權人輸入，資料如有虛偽不實或事

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後變動或未依規定時限公告，均由該召集權人負其全責。 

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