《金融》郭明鑑兼職事件金管會重罰國泰投信600萬 限制3業務

【時報記者張佳琪台北報導】國泰投信前董事郭明鑑兼職世芯董事風波，金管會1日宣布，經查發現國泰投信針對利害關係人申報與控管作業違規事實，內控完全失靈，對國泰投信處新台幣600萬元罰鍰。同時，核處「警告」處分，限制3項業務，包括1年內不得申請募集海外證券投資信託基金案件。 金管會經查發現郭明鑑擔任國泰董事期間，有未依公司規定申報利害關係人資料，致國泰投信所經理之基金及所管理之全權委託投資帳戶有投資利害關係公司發行之股票並發生重大投資損失違失情事，已違反證券投資信託相關管理法令。 金管會認為，國泰投信未落實利害關係人資料之管理維護及內稽內控作業，且內規建置欠完善，顯示公司內部控制制度未確實執行且未具有效性。且金管會經查，國泰投信事後沒有依規定即時通報重大事件，以及有通報內容不實與不完整情事，未以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則執行業務，已違反證券投資信託相關管理法令。 金管會依照違反證券投資信託及顧問法裁罰。「國泰投信所經理之基金有投資利害關係公司發行之股票」違規事實，核處300萬元罰鍰；「國泰投信所管理之全權委託投資帳戶有投資利害關係公司發行之股票」違規事實，核處300萬元罰鍰。合計裁罰600萬元罰鍰。 金管會並對國泰投信核處「警告」，限制三項業務。一是最近1年不得申請(報)募集投資於國外有價證券之證券投資信託基金案件，但其違規情事已具體改善並經認可者，不在此限。 二是最近半年不得申請擔任境外基金總代理人、兼營期貨信託事業。三是最近3個月內不得向金管會申請投資外國事業或設立分支機構、在大陸地區參股投資證券投資基金管理公司等。 金管會要求國泰投信委託非公司財務報告簽證會計師事務所的會計師，針對公司改善後內部控制制度執行情形出具專案審查報告，並經董事會及監察人同意後報會。同時，依所定責任地圖，自行依違失程度議處相關違失人員，並追究相關人員責任。 國泰投信發布聲明表示，就主管機關的裁處與指導虛心接受，並將確實檢討及持續精進相關內控機制，以強化營運體質，妥適回應主管機關的指導及投資大眾的期待。